進(jìn)入2025年以來(lái)，多地證監(jiān)局披露新的罰單，其中多個(gè)罰單劍指內(nèi)幕交易行為。

內(nèi)幕交易鑫科材料被罰沒(méi)逾千萬(wàn)元

重慶證監(jiān)局2025年1月6日披露的一份行政處罰決定書(shū)顯示，該局對(duì)當(dāng)事人陳超內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人陳超的要求，該局于2024年12月6日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了陳超及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

重慶證監(jiān)局指出，陳超作為鑫科材料工廠(chǎng)食堂承包商，與鑫科材料董事長(zhǎng)宋某剛相識(shí)十多年，關(guān)系較好，日常電話(huà)聯(lián)絡(luò)較為頻繁。2022年4月至8月，陳超與宋某剛通話(huà)31次，其中，2022年4月雙方通話(huà)2次，2022年5月雙方通話(huà)13次，2022年6月雙方通話(huà)13次，2022年8月雙方通話(huà)3次。陳超在2022年5月至6月大量交易“鑫科材料”股票期間，其與宋某剛的通話(huà)聯(lián)絡(luò)頻次明顯異常。

陳超國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)信證券）賬戶(hù)在2022年4月27日到7月5日內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“鑫科材料”2,209,100股，成交金額5,219,657元，在2022年6月27日、6月29日賣(mài)出“鑫科材料”2,209,100股（其中1,000,000股為內(nèi)幕信息敏感期之前購(gòu)買(mǎi)），成交金額5,869,109元，內(nèi)幕信息公開(kāi)后賣(mài)出1,000,000股,成交金額3,131,850元。經(jīng)計(jì)算，陳超賬戶(hù)盈利1,115,735.95元。該賬戶(hù)下單交易“鑫科材料”的交易終端系號(hào)碼為1370XXXXX70陳超的手機(jī)號(hào)碼。

劉某鳳國(guó)信證券賬戶(hù)在2022年5月19日到5月20日內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“鑫科材料”2,177,800股，成交金額5,009,663元，在內(nèi)幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出，盈利1,850,165.97元。該賬戶(hù)下單交易“鑫科材料”的交易終端系號(hào)碼為1370XXXXX70陳超的手機(jī)號(hào)碼。

賬戶(hù)控制情況方面，陳超與劉某鳳為夫妻關(guān)系，陳超、劉某鳳證券賬戶(hù)均由陳超控制使用，賬戶(hù)交易決策及下單交易均由陳超作出。

重慶證監(jiān)局指出，經(jīng)計(jì)算，陳超、劉某鳳賬戶(hù)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“鑫科材料”合計(jì)盈利2,965,901.92元。

重慶證監(jiān)局認(rèn)為，陳超與內(nèi)幕信息知情人宋某剛聯(lián)絡(luò)、接觸頻繁，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)操作其本人國(guó)信證券賬戶(hù)與妻子劉某鳳國(guó)信證券賬戶(hù)大量買(mǎi)入“鑫科材料”，具有用借款交易、新開(kāi)證券賬戶(hù)、買(mǎi)入品種單一等特征，交易時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成過(guò)程高度吻合，與內(nèi)幕信息知情人宋某剛通訊聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度銜接，交易行為明顯異常且無(wú)合理解釋。

重慶證監(jiān)局指出，陳超上述行為違反《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為，該局決定，沒(méi)收陳超違法所得2,965,901.92元，并處以8,897,705.76元罰款，上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款項(xiàng)合計(jì)達(dá)到1186.36萬(wàn)元。

值得注意的是，重慶證監(jiān)局2025年1月6日還披露了另一份涉及內(nèi)幕交易鑫科材料股票的行政處罰決定書(shū)，該局對(duì)姚志林、李焰明內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人姚志林、李焰明的要求，該局于2024年12月4日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了姚志林、李焰明及姚志林代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)也已調(diào)查、辦理終結(jié)。

結(jié)合當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定，沒(méi)收姚志林違法所得941,145.81元，并處以2,823,437.43元的罰款，上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款項(xiàng)合計(jì)達(dá)到376.46萬(wàn)元。沒(méi)收李焰明違法所得327,139.03元，并處以981,417.09元的罰款，罰沒(méi)款合計(jì)130.86萬(wàn)元。

多個(gè)罰單劍指“內(nèi)幕交易”

除了重慶證監(jiān)局的上述罰單外，多地證監(jiān)局也披露一些罰單，其中不少涉及對(duì)內(nèi)幕交易的處罰。

比如安徽證監(jiān)局2025年1月3日披露的一份行政處罰決定書(shū)顯示，該局對(duì)莊瀾、熊菲內(nèi)幕交易安徽金種子酒業(yè)股份有限公司股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，指出莊瀾、熊菲共同內(nèi)幕交易“金種子酒”，其中莊瀾因工作原因知悉內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年10月26日。

行政處罰決定書(shū)披露，莊瀾與熊菲是多年朋友，工作上有業(yè)務(wù)交集，平時(shí)聯(lián)系比較多，自2020年以來(lái)，二人共同出資投資股票，關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，二人聯(lián)系頻繁，多次討論“金種子酒”買(mǎi)入時(shí)機(jī)、股價(jià)走勢(shì)等情況。

行政處罰決定書(shū)指出，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“熊菲”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“金種子酒”2,027,600股，成交金額35,492,728.00元，后全部賣(mài)出，賣(mài)出金額43,702,624.00元，扣除稅費(fèi)后盈利8,148,974.93元；“熊某軍”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“金種子酒”678,300股，成交金額11,503,680.00元，后全部賣(mài)出，賣(mài)出金額18,837,760.00元，扣除稅費(fèi)后盈利7,304,520.35元。上述兩個(gè)賬戶(hù)合計(jì)盈利15,453,495.28元。熊菲所稱(chēng)根據(jù)行業(yè)研究分析進(jìn)而下單的理由無(wú)法排除其利用內(nèi)幕信息交易。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定，沒(méi)收莊瀾、熊菲違法所得15,453,495.28元，其中莊瀾承擔(dān)9,086,655.22元、熊菲承擔(dān)6,366,840.06元，并處以46,360,485.84元罰款，其中莊瀾承擔(dān)27,259,965.67元、熊菲承擔(dān)19,100,520.17元。

除了上述兩人之外，一位名叫尹立新的自然人也因內(nèi)幕交易金種子酒被安徽證監(jiān)局開(kāi)出罰單。

此外，安徽證監(jiān)局還對(duì)多位自然人內(nèi)幕交易天瑞儀器的行為開(kāi)出罰單，北京證監(jiān)局則對(duì)相關(guān)當(dāng)事人內(nèi)幕交易天山生物股票的行為開(kāi)出罰單。

校對(duì)：陶謙